مراجعة سلوك الداخلية

إجراء عمليات المراجعة الداخلية في فترات خططت لتحديد ما إذا كان نظام إدارة الجودة يتوافق مع الترتيبات ومتطلبات المعيار الدولي لتنظيم.هذا يحدد ما إذا كان يتم تنفيذ نظام إدارة الجودة على نحو فعال والمحافظة عليها.في هذه الصفحة سوف نفهم كذلك كيف التدقيق الداخلي وتنفيذها، بما في ذلك المهارات والتقنيات اللازمة التي يمكن أن تساعدك على إجراء التدقيق في المؤسسة الخاصة بك.

الدولية التأكيد على أهمية التدقيق باعتبارهأداة لإدارة الرصد والتحقق من التنفيذ الفعال لجودة المؤسسة و / أو السياسات البيئية.

ISO / TS 16949: 2009 معيار دولي وضعتها IATF واليابان السيارات رابطة الصانع( JAMA)، بدعم من ISO / TC 176.

أهداف ISO / TS 16949: 2009 هم:

1. 1
   التحسين المستمر - وعلى المنظمة تحسين باستمرار فعالية نظام إدارة الجودة من خلال استخدام سياسة الجودة وأهداف الجودة ونتائج التدقيق وتحليل البيانات والإجراءات التصحيحية والوقائيةومراجعة الإدارة.

   إعلان

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
2. 2
   التركيز على الوقاية من عيب - وعلى المنظمة تحديد الإجراءات اللازمة لإزالة أسباب عدم المطابقة المحتملة للحيلولة دون وقوعها.يجب أن تكون الإجراءات الوقائية

   المناسب لآثار المشاكل المحتملة.

   إعلان

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
3. 3
   الحد الاختلاف والنفايات في سلسلة التوريد - وعلى المنظمة تحديد والقضاء على النفايات في كل مجال من مجالات الأعمال التجارية، بما في ذلك الإنتاج، وعلاقات العملاء، والمنتجاتتصميم، شبكات الموردين، ومصنع وإدارة الأعمال.التدقيق

   هي عملية منهجية ومستقلة وموثقة للحصول على أدلة تدقيق وتقييم بشكل موضوعي لتحديد مدى استيفاء معايير المراجعة.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة

أنواع التدقيق هي:

1. 1
   التدقيق

   نظام إدارة الجودة( ISO / TS 16949: 2009 بند 8.2.2.1) - تقوم هيئة الرقابة نظام إدارة الجودة للتحقق من الامتثال لهذه المواصفات الفنية وأية متطلبات إضافية نظام إدارة الجودة.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
2. 2
   التصنيع عملية التدقيق( ISO / TS 16949: 2009 بند 8.2.2.2) -

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة

تقوم هيئة الرقابة كل عملية تصنيع لتحديد فعاليته.

1. 1
   التدقيق المنتج( ISO / TS 16949: 2009 بند 8.2.2.2) - تنظيم بتدقيق المنتجات في المراحل المناسبة من الإنتاج والتسليم للتحقق من المطابقة لجميع المتطلبات المحددة، مثلأبعاد المنتج، وظائف، التغليف والتوسيم، على تردد محدد.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة

1. 1
   وعند النظر إلى عملية عموما - التدقيق وتتوقع مجموعةالأنشطة المترابطة أو المتفاعلة، التي تحول المدخلات إلى مخرجات.

   انه يعطي التركيز على الربط بين العمليات وقدرتها على إنتاج المنتجات التي تتوافق مع متطلبات العملاء.

   إعلان

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
2. 2
   المراجعة لل المطابقة - التدقيق فقا تمكن المنظمة من تحقيق تحسينات موازية.

   تنفذ خصائص أو الأنشطة التي تحقق نتائج جيدة من عملية واحدة إلى عملية أخرى أو خط مختلف.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
3. 3
   المراجعة لل فعالية - اتخاذ تدابير التدقيق القدرة العملية لتحقيق نتائج والتصحيحية / الوقائية الإجراءات التي من شأنها تلبية متطلبات العملاء.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
4. 4
   الموافقة الموردين / المتعاقدين من الباطن - التدقيق وتقييم ما إذا كان المورد أو المقاول من الباطن لديه عملية والمنتج الذي هو قادر على متطلبات والمواصفات المطلوبة من قبل المنظمة.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
5. 5
   تقييم ل شهادة - والتدقيق تقييم إذا كانت منظمة لها العملية والمنتج الذي هو قادر على متطلبات والمواصفات المطلوبة من قبل الزبون.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
6. 6
   التحقيق المشاكل - المراجعة هو استخدام أداة لحل المشاكل.

   من خلال مراجعة الحسابات، وسوف تكون قادرة على تحديد السبب المحتمل وتدفق المشكلة المحددة.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
7. 7
   طريق تحسين - إجراء عملية مراجعة وتحسين باستمرار العملية.

   تهدف التدقيق لعدم الالتزام الكشف إلى تصحيح ويمكن الوقاية من تكرار حدوث إعطاء فرصة لعملية لتحسين.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة مبادئ

1. 1
   الأخلاقية سلوك - وهو أساس المهنية ويتضمن السلوك مدقق الحساباتالذي يعكس الثقة والنزاهة والسرية وتقدير.

   على مدقق الحسابات ان يراجع القوانين الرسمية للشركة من الأخلاق، وبرامج التدريب على الأخلاقيات والسياسات الامتثال لمبادئ توجيهية قانونية والصناعة فيما يتعلق الأخلاق.

   إعلان

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
2. 2
   معرض عرض - ومن واجب الإبلاغ عن بصدق وبدقة.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
3. 3
   نظرا الرعاية المهنية - تطبيق الاجتهاد والحكم في المراجعة.يجب

   مراجعي الحسابات توخي الحذر فيما يتعلق بأهمية المهمة والثقة الممنوحة لهم من قبل الجهة الخاضعة للتدقيق.احترام أظهرت والجهة الخاضعة للتدقيق وكيف مدقق حسابات تجري نفسه خلال عملية التدقيق.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
4. 4
   الاستقلال - الاستقلال يشكل الأساس لنزاهة التدقيق والموضوعية للاستنتاجات التدقيق.يجب

   مراجعي الحسابات تكون مستقلة عن الأنشطة التي يتم مراجعتها.يجب أن تكون خالية من التحيز وتضارب المصالح، وينبغي الحفاظ على الدولة موضوعية العقل في جميع مراحل عملية التدقيق، وأيضا التأكد سيتم على أساس أن نتائج مراجعة الحسابات والاستنتاجات فقط على أدلة التدقيق.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
5. 5 النهج القائم على الأدلة
   - هذا هو الأسلوب العقلاني للتوصل إلى استنتاجات موثوقة وقابلة للتكرار التدقيق في عملية المراجعة المنهجية.

   يجب أن تكون أدلة التدقيق التي يمكن التحقق منها، استنادا إلى عينات من المعلومات المتاحة، وضمان يتم الاستخدام السليم لأخذ العينات.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة

• 1 الحزب - التدقيق مؤسستك الخاصة.
• حزب 2ND - التدقيق من قبل مقاول من الباطن أو المورد.
• 3 الحزب - التدقيق من قبل هيئة إصدار الشهادات.تدوين الفشل

1. 1
   ينظرون التدقيق كما مضيعة للوقت - التعاون بين الخاضع للمراجعة و التدقيق يجب أن يكون موجودا.سوف

   ومشاركة جيدة من قبل الجهة الخاضعة للتدقيق جعل عملية التدقيق بطلاقة.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
2. 2
   المدقق باهت عملية الاختيار - اختيار مدققي الحسابات يجب أن تضمن يتم اختيار الأشخاص المناسبين ليكون مراجعي الحسابات.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
3. 3
   عدم وجود نظام سليم لتدريب المدققين - يجب على المنظمة إنشاء والمحافظة على إجراءات موثقة لاحتياجات التدريب وتحقيق الكفاءة من المراجعين.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
4. 4
   عملية غير الملائمة لتقييم القدرة على أداء التدقيق - القدرة المراجعين لإجراء التدقيق يجب أن يكون الاختيار.تنشأ

   نظام تقييم التدريب لقياس الكفاءة من المراجعين.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
5. 5
   الإفراط في الاعتماد على قسم الجودة - التدقيق ليست مسؤولية من قبل قسم الجودة وحدها.

   وهذا يتطلب التعاون والمشاركة من قبل الإدارات المختلفة لجعلها فعالة.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
6. 6
   بورز المدقق الحكم يؤدي إلى انعدام الثقة في نتيجة لعملية المراجعة الداخلية - ونظرا لنظام التقييم وعدم كفاية التدريب والمدققين غير قادرة على توفير الحكم المناسب مما يؤدي إلىلا يمكن الاعتماد عليها نتيجة لعملية المراجعة الداخلية.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
7. 7
   انظر مدقق الحسابات كما خطأ مكتشف أو صانع المتاعب - والجهة الخاضعة للتدقيق يجب أن يفهم الغرض من التدقيق.

   مراجعي الحسابات يعطينا فرصة لقياس عملية لدينا وتحديد النقاط التي نحن جيدة وسيئة.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة

والنموذجية الداخلية دورة التدقيق:

1. 1
   التخطيطالمراجعة .

   1. تعيين فريق التدقيق - أن فريق التدقيق أن يكون مستقلا عن منطقة التدقيق.يجب تدريب المدققين، لديهم شعور جيد للحكم، والعمل على نحو فعال / بكفاءة، تقريرا عن النتائج بشكل واضح، وتكون قادرة على التواصل على كافة المستويات في المنظمة، ويكون الهدف والأخلاقية.
   2. تحديد الهدف التدقيق ونطاقها، وأمبير.معايير - الهدف مراجعة الفريق يجب أن يكون واضحا.أهداف مشتركة هي للتحقيق في قضايا الجودة، وتقييم استعداد لإجراء المراجعة الخارجية، وتحديد التحسينات، وتقييم القدرة على تلبية متطلبات العملاء.ومعايير المراجعة تكون قاعدة على مستوى ومتطلبات محددة من العملاء، ونظام إدارة الجودة وثقت الشركة.ويحدد نطاق التدقيق في مدى وحدود التدقيق.ويشمل نطاق التدقيق المواقع المادية، والوحدات التنظيمية والأنشطة والعمليات.
   3. الاتصال الجهة الخاضعة للتدقيق - والمراجعين ثم الاتصالات الجهة الخاضعة للتدقيق.وسيتم تأكيد التاريخ والوقت للمراجعة، والجهة الخاضعة للتدقيق يضع الجلسة الافتتاحية، والشيكات التي تسمح للناس ستكون متاحة على مراجعة الحسابات، والشيكات تفاصيل أخرى أو معلومات عن عملية ضرورية.يتم مراجعة مستوى تصنيع، ومعيار العمل، وإجراءات موثقة أخرى -
   4. مراجعة وثيقة .يتم فحص أيضا سابقة الخارجية والداخلية انشقاقية تدقيق الجودة واوفي ل.
   5. إعداد خطة التدقيق - خطة التدقيق يجب أن يتبع هذه العملية، ويجب أن يكون معروفا الخطة إلى الجهة الخاضعة للتدقيق.الخطة يجب أن تجعل الاستخدام الفعال للوقت وينبغي أن تكون مرنة.
   6. إعداد المرجعية - القائمة المرجعية يجب أن تكون موجزة، وينبغي أن تتبع هذه العملية.هذه الأداة التحقق اكتمال التدقيق وعدم تولي التدقيق.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
2. 2
   إجراء المراجعة.

   1. الجلسة الافتتاحية - ويبدأ حديث المجاملة.المدقق يمكن أن تفسر هذه العملية، ووضع التوقعات، وتؤكد الخطة، والإجابة على الأسئلة.قد يحتوي على جدول أعمال الاجتماع الافتتاحي، والغرض والنطاق، خطة لهذا اليوم، تأكيد الشخص المرخص له للاعتراف تقرير مراجعة الحسابات، وطريقة إعداد التقارير، والأسئلة والأجوبة.
   2. جمع اندالتحقق من أدلة التدقيق - الأساليب في جمع والتحقق من المعلومات قد تشمل مقابلات وأنشطة الرصد، ومراجعة وثائق.
   3. تقييم أدلة التدقيق وفقا لمعايير التدقيق - يتم ترجيح معايير أدلة التدقيق والمراجعة ضد الحصول على نتائج المراجعة.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
3. 3
   الإبلاغ عنه المراجعة.

   1. الاجتماع استعراض المراجعة - يحدث هذا قبل ختام التدقيق النهائي.هذا هو للاستفادة من خبرة الفريق في تقييم نتائج التدقيق وتجنب الوقوع في استنتاجات التدقيق خاطئة.والغرض من ذلك هو مراجعة نتائج التدقيق بطريقة جماعية.
   2. مراجعة التدقيق العثور مع الجهة الخاضعة للتدقيق - إذا لزم الأمر، يتم تقييم النتائج الجهة الخاضعة للتدقيق.
   3. الخلاصة اندكتابة التقارير - سجل رسمي، واقعية ومتفق عليه للمراجعة بما في ذلك عدم المطابقة والملاحظات والإجراءات التصحيحية، الجداول الزمنية والاستنتاجات والتوصيات.نموذجي محتويات تقرير مراجعة الحسابات الختام، عدم المطابقة( NCR)، وفرصة للتحسين( OFI).يجب أن لا تحتوي على تقرير المراجعة الأسماء الفردية في عدم المطابقة والمعلومات السرية والبيانات ذاتية وعاطفية، والمعلومات لا تثير سابقا.
   4. إغلاق الاجتماع - إن جدول أعمال الجلسة الختامية تحتوي على ملخص جيدة نقطة انشقاقية / النتائج والملاحظات والنصائح، إجراءات تصحيحية، تفاصيل التقرير، ما سيحدث بعد ذلك، والأسئلة اندإجابة.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة
4. 4
   الإجراءات التصحيحية اندمتابعة .وسيتم تعميم تقرير المراجعة وذلك لعلم وإبلاغ الجهات المعنية لمراجعة وإجراءات لتوفير ما يلزم -

   1. تعميم تقرير المراجعة .
   2. تحديث جدول التدقيق - فحص وتحديث جدول التدقيق للتقدم.متابعة مع الأطراف المعنية إذا لزم الأمر.
   3. الإجراءات التصحيحية( الجهة الخاضعة للتدقيق) - الإجراءات التصحيحية على عدم المطابقة يتم توفير اكتشف للقضاء على الأسباب الجذرية ومنع تكرارها.
   4. تحقق أكملت الإجراءات - فحص وقياس إذا ما اتخذ من إجراءات القضاء على السبب الجذري مرضية.
   5. إغلاق القضية - إذا ما اتخذ من إجراءات القضاء على السبب الجذري مرضية.

   كان هذا خطوة مفيدة؟نعم |لا يوجد |أنا بحاجة إلى مساعدة

وضع الناس في سهولة - وضع الناس في سهولة سيجعل تدفق التدقيق مريحة.وهذا يؤكد وجود صلة بين المدقق والجهة الخاضعة للتدقيق.والجهة الخاضعة للتدقيق تكون قادرة على فهم وجهة نظر المدقق يريد أن يعرف ذلك الحين.

• البحث عن أفضل مكان لمقابلة
• سبب مقابلة اندينبغي شرح تدوين الملاحظات
• ابتسامة عند الاقتضاء
• تجنب الحواجز
• حافظ على المستوى المادي نفس الجهة الخاضعة للتدقيق
• كن حازما
• لا تتعدى مساحة شخصية
• كنفتح في الكلام وبطريقة
• استخدام الفكاهة، ولكن فقط إذا كان ذلك مناسبا
• كن هادئا، بارد والهدف

عملية مقابلة - وهناك مقابلة جيدة ما يلي:

• تحديد الفرد ليتم تدقيق
• أعرض نفسك
• اشرح لماذا كنت هناك وكسر الجليد
• طرح أسئلة مفتوحة
• طرح أسئلة تفصيلية
• لا تظهر لي من فضلك
• تحقق الحقائق وتقديم الملاحظات
• شكرا الجهة الخاضعة للتدقيق
• تحديد الجهة الخاضعة للتدقيق المقبلة على درب رسم

التدقيق الشخص المسؤول عن النشاط المراد تدقيقها.هذا يبدأ بطرح الجهة الخاضعة لشرح / وصف النشاط وهذا يجب أن يتم تنفيذ خلال ساعات العمل العادية.

مراجعي الحسابات في حاجة إلى معرفة - مراجعي الحسابات لISO / TS 16949 مطلوبة لإثبات الكفاءة ل:

• ISO / TS 16949 منهجية التدقيق المواصفات الفنية
• السيارات نهج عملية لتدقيق
• أدوات أساسية( APQP، FMEA، SPC، MSA، PPAP)
• متطلبات محددة العملاء

أسئلة مراجعي الحسابات أن تسأل - مراجعي الحسابات طرح الأسئلة التالية على التنبؤ التفاصيل اللازمة لمعرفة أثناء عملية المراجعة:

• من هو مالك؟
• ما هو الغرض من العملية الخاصة بك؟
• ما هي مدخلات العملية الخاصة بك؟
• ما هي مخرجات العملية الخاصة بك؟
• ما هو نوع العملية التي تعمل عليها؟
• ما هي المعايير عملية مهمة؟
• ماذا قياس حول العملية الخاصة بك؟
• ماذا تفعل مع هذه القياسات؟نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |نعم |لا يوجد |هو لم يكتب هذا القسم حتى الآن.تريد الانضمام؟انقر على تعديل لكتابة هذا الجواب.هو لم يكتب هذا القسم حتى الآن.تريد الانضمام؟انقر على تعديل لكتابة هذا الجواب.هو لم يكتب هذا القسم حتى الآن.تريد الانضمام؟انقر على تعديل لكتابة هذا الجواب.هو لم يكتب هذا القسم حتى الآن.تريد الانضمام؟انقر على تعديل لكتابة هذا الجواب.هو لم يكتب هذا القسم حتى الآن.تريد الانضمام؟انقر على تعديل لكتابة هذا الجواب.نعم |لا يوجد |هو لم يكتب هذا القسم حتى الآن.تريد الانضمام؟انقر على تعديل لكتابة هذا الجواب.شكرا؟نعم |لا يوجد |هو لم يكتب هذا القسم حتى الآن.تريد الانضمام؟انقر على تعديل لكتابة هذا الجواب.هو لم يكتب هذا القسم حتى الآن.تريد الانضمام؟انقر على تعديل لكتابة هذا الجواب.نعم |لا يوجد |هو لم يكتب هذا القسم حتى الآن.تريد الانضمام؟انقر على تعديل لكتابة هذا الجواب.نعم |لا يوجد |هو لم يكتب هذا القسم حتى الآن.تريد الانضمام؟انقر على تعديل لكتابة هذا الجواب.